1、设立投资公司、发行私募基金，首先要有“私募基金管理人”。根据《证券投资基金法》规定，基金管理人应当是依法设立的公司或者合伙企业。根据证监会和基金业协会的解释，私募基金管理人适用同样的标准，即私募基金管理人必须是依法设立的公司或合伙企业，不得为自然人。注册为私募股权基金管理人。所以先成立一家公司或合伙企业来担任私募股权基金管理人。大多数私募股权基金管理人都是公司，少数是有限合伙企业。从理论上讲，有限合伙企业具有一些优点，例如对注册资本没有要求，不需要验资，因此注册容易；无需缴纳企业所得税，避免了企业所得税和个人所得税重复征税的问题。但在实际操作中，由于现实中有限合伙企业数量相对较少、性质相对特殊、法律法规相对陌生，有限合伙企业在经营中可能会遇到一些问题。例如，一些地区工商、税务等政府部门的工作人员不了解有限合伙企业涉及的相关政策法规，有限合伙企业与公司制度的区别，以及与有限合伙企业相关的一些重要术语，如“普通合伙人”。 ”、“有限合伙人”、“执行合伙人”、“执行合伙人指定代表”，对于一些接触有限合伙企业较少的工商、税务局工作人员来说，并不是很熟悉，而且还有一些个人。有限合伙私募机构反映，部分地区税务局遇到了税务机关要求有限合伙企业缴纳企业所得税的情况。设立企业时，除了企业形式外，另一个需要注意的方面是企业的注册资本和实收资本。根据《信托公司证券投资信托业务操作指引》要求，担任信托产品投资顾问的第三方需实收资本不低于1000万元人民币。因此，如果未来打算通过信托渠道发行私募基金，作为基金管理人设立的投资公司需要拥有相应的资本。注册地点也是一个需要考虑的问题。私募基金管理人可以选择在一些对私募基金有特殊扶持政策和专业服务的行政区域或对冲基金园区进行注册，如上海浦东新区、上海虹口对冲基金园区、深圳前海新区等。地区对私募股权机构入驻有严格要求。提供一系列政策和经济支持，包括免税政策、优惠办公场地，甚至现金奖励等。相关政府机构的工作人员对金融很了解，专业性很强。除了上面提到的大型避险园区外，全国各地还有其他各种规模的“开发区”，它们也会号称对包括私募机构在内的各行业有各种优惠政策。但这些开发区可能在公司注册前给予企业优惠的口头承诺或不具法律效力的书面承诺，而在公司注册后又以各种借口拒绝履行。最终，这些优惠政策只停留在口头协议上，而不是口头上的。不对。而且，这些开发区并非专门针对私募股权行业，其工作人员很可能缺乏金融知识，导致效率低下。而且，有的地区工商局、税务局不办公，甚至相距数公里，交通不便，办事十分不便。这些都需要考虑。 2、私募基金管理人登记备案今年2月，《私募投资基金管理人登记及基金备案办法（试行）》公布实施，全面明确了登记备案制度。
即日起，私募基金管理人需向基金业协会注册。根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记及基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人应当履行登记程序。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。私募股权行业由中国证监会监管，并委托证券投资基金业协会负责私募股权投资的登记备案工作。因此，作为私募基金管理人的投资公司成立后，需要在基金业协会网站的“私募基金登记备案系统”中进行信息登记。私募基金管理人登记需要报送的材料包括基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金信息等。其中，基金管理人基本信息主要包括机构名称、成立时间、企业性质、组织形式、办公地址、注册资本/认缴资本、实收资本/实收资本、法定代表人/执行合伙人（指定代表）、三证号码及照片：营业执照、组织机构代码、税务登记证、员工人数等。高级管理人员的基本信息主要包括姓名、性别、国籍、身份证号码、专业资格、学历和工作经历、股东或合伙人的基本信息主要包括自然人股东的姓名、国籍、证书号码，机构股东的名称、企业性质、组织形式，以及股东认购的金额和比例等、实际出资金额及比例等。 3、准备尽职调查材料。私募股权机构推出产品，必须与各种外部机构打交道，包括证券公司、期货公司等券商，信托公司、公募基金等渠道方，银行或第三方销售平台等融资方。在产品准备期间，这些参与机构会对私募管理人进行尽职调查，并要求管理人提供相关材料。尽职调查的内容一般包括： 1、公司简介，介绍公司的基本情况和关键人员，主要包括公司成立时间、注册资本、股东状况、部门结构、投研团队、学历和资格等。高级管理人员和核心投研人员的工作。背景。在介绍部分，尽量突出核心人员的能力和优势，如高学历团队、学术权威、国内外大型投资机构高管或投资经理的经历、业绩知名的明星股评员等。和高级实体。行业背景、多轮牛市、牛市的实战经验、百里挑一的历史业绩等。 2、投资流程及风控体系投资流程主要介绍于
