私募基金管理人出具法律意见书审核材料汇总2016-11-02 华腾企业顾问方乐关注公众号了解更多【华腾财富投资咨询有限公司】私募基金管理人出具法律意见书审核材料汇总私募基金管理人依据中国证券投资基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发[2016]4号）规定了提交法律意见书的相关要求。出具法律意见书必须根据下列情况： 审查并提出总体意见。 1、关于申请人的设立及有效存续（调整）情况； 2、申请人名称及经营范围； 3、申请人现有股权结构及控股股东情况； 4、申请人实际控制人情况； 5、关于申请。人的子公司、分公司及关联方（确认客户名下涉及多少家公司，询问后在询问记录上签字） 6、关于申请人业务的员工、基本设施及条件（需拍摄公司照片）实际办公地址并提供产权证书、租赁合同等相关文件复印件，并提供至少5名包括股东法人在内的公司人员，并有社会保障证明） 8、关于申请人的风险管理和内部控制制度（由申请人提供） 9、关于申请人基金业务外包情况10、关于申请人高级管理人员的资质情况11、关于申请人受到的刑事、行政处罚或其他处罚情况12、关于申请人最近三年参与诉讼、仲裁的情况十三、关于本条本次申请的申请文件要求申请人提交以下资料，以满足上述事项的审核： 1、营业执照复印件； 2、公司章程； 3、公司股东、法定代表人的身份证明； （如股东为法人，需提交营业执照复印件，注明是否存在同业竞争）；公司实际控制人； 4、公司股东、法人、高级管理人员无刑事处罚证明（无犯罪记录）、无行政处罚（个人征信）、无行业禁入证明； 5、股东出资证明（验资报告）； 6、申请人再投资情况说明（是否有分公司或子公司、股份公司） 7、营业场所租赁合同、产权证明（若办公场所为公司所有财产，提交权属证明）； 8、申请人高级管理人员（董事、监事、高级管理人员）和员工的资格证书和任职资格； 9、申请人的风险管理和内部控制体系； 10、申请人基金业务的外包； 11、备案申请表；以上仅是示例。审核过程中如发现特殊情况，将通知申请人补充信息。
私募基金产品注册操作流程1、基金注册步骤生成基金代码：根据注册系统要求，如实填写基金名称、基金简称、基金类型、管理类型等基本信息。 生成基金代码：填写在所附信息中，按照附表说明，如实填写基金的主要投资方向、投资情况等信息，并上传基金风险揭示书、投资者承诺书、实收出资证明、基金合同（公司章程或合伙协议）、受托管理协议（适用（受托管理类型）、托管协议、投资者详情等文件。 2、关注基金登记细节及基金合同条款：4月15日2016年，基金业协会发布《私募基金募集行为管理办法》，明确了私募基金产品募集程序和要求，并于2016年7月15日起施行。 2016年7月15日后注册的基金，应结合《私募投资基金合同指引》签订基金合同（公司章程或合伙协议），载明合同指引规定的必要条款，并注明成立日期。签署。合格投资者确认：私募股权基金募集阶段，投资者必须签署《投资者承诺书》，承诺符合投资者的标准。募集机构与投资者签署《私募投资基金风险揭示书》，募集机构披露存在的风险，投资者一一确认。
根据《登记备案办法》，私募基金管理人应当在私募基金募集后20个工作日内通过私募基金登记备案系统进行登记。 1、基金备案步骤生成基金代码：按照备案系统要求，如实填写基金名称、基金简称、基金类型、管理类型等基本信息。生成基金代码：填写附带信息，按照附表说明，如实填写基金主要投资方向、投资状况等信息。 2、关注基金登记细节和基金合同条款：2016年4月15日，基金业协会发布《私募基金募集行为管理办法》，明确了私募基金募集程序和要求基金产品，并于2016年7月15日起生效。 2016年7月15日后注册的基金，应结合《私募投资基金合同指引》签订基金合同（公司章程或合伙协议），载明合同指引规定的必要条款，并注明成立日期。签署。 3、托管协议按照《中华人民共和国证券投资基金法》第三章的规定严格区分托管协议和托管协议。托管协议不能作为托管协议使用。您可以在“基金托管人”栏选择不申请，但保留托管协议。作为托管协议的附件。 4、因投资者姓名变更导致投资证明上的投资者姓名与现名不一致的，须在“管理人认为需要说明的其他问题”中如实填写实收出资证明并在“其他问题文档描述上传”中上传证明变更的上传文档。延伸信息： 注册及备案信息提交后处理时间： 1、协会收到申请材料和组织书面承诺函后，立即启动注册流程。协会可以通过约谈高级管理人员、现场检查、征求中国证监会及其派出机构、相关专业协会意见等方式对私募股权投资基金管理人提供的注册申请材料进行核实。 2、除暂停登记的情况外，私募股权投资基金管理人提供的登记申请材料齐全的，协会将自发布之日起20个工作日内通过其网站公示私募股权投资基金管理人的基本信息收到所有注册材料。完成私募股权投资基金管理人备案
