（副本一）根据《创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法》的规定： 1、保荐人在规定期限内违反本规定的，中国证监会将给予根据情节轻重，采取以下处罚措施： （一）通报批评； （二）公开批评； （三）警告； （四）没收违法所得； (5) 罚款； （六）暂停其保荐资格； （七）取消其发起人资格。 2、保荐机构资格被暂停期间，保荐机构不得开展新的保荐业务，但仍可以从事股票承销业务。保荐机构取消保荐资格的，必须停止保荐所有创业企业，但仍可以从事股票承销业务。 （二）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定：保荐人、保荐业务负责人违反本规则有关规定的，根据情节轻重，给予相应处罚： （一）责令改正； （二）内部批评； (3) ) 批评或公开谴责的通知； （四）收取三万元以上三十万元以下的惩罚性违约金； （五）公开认定其不适宜担任相关职务的。上述处罚可以单独实施，也可以同时实施。本所除对保荐人实施上述处罚外，还可以要求中国证监会暂停或者取消其保荐资格。
