第一部分“问题与解答”：52611、登记、备案和信息报送（一）向基金业协会登记的信息是否真实、准确、完整。是否还经营P2P、众筹等非私募基金业务。 （二）私募股权投资基金登记信息是否真实、准确、完整、及时；是否存在未注册资金，是否存在错报、漏报、虚假情况。 （三）是否按照《办法》规定及时更新登记备案信息，重大事项是否向基金业协会报告。 2、合格投资者（一）机构投资者净资产是否不低于1000万元。 （二）个人投资者金融资产是否不低于300万元或者近三年个人年均收入是否不低于50万元。 （三）单个投资者对单只私募投资基金的投资金额是否不低于100万元。 （四）单个投资者投资单只基金的金额不足100万元的，是否属于管理人及其员工跟随投资的情况？ 3、筹集资金（一）是否通过报纸、广播、电视、网络等公共媒体，或者通过讲座、报告、分析会、张贴通知、散发传单、发送手机短信、微信、博客等方式筹集资金、电子邮件等。向特定受众进行推广。 （二）单只基金的投资者人数是否超过法律规定的人数。其中有限责任公司基金和有限合伙基金人数不得超过50人；其他基金人数不得超过200人。 （三）投资者转让基金份额的，受让方是否为合格投资者，基金份额转让后的投资者人数是否符合规定。 （四）未在基金业协会登记的合伙、合同等非法人形式的投资者数量是否经过全面测算，符合合格投资者标准。 （五）过去和现有基金的业绩是否有选择性、误导性和不充分的宣传；是否存在保本保利、夸大宣传、虚假宣传等行为。 （六）管理人是否对投资者的风险识别能力和风险承担能力采取风险评估和投资者确认措施。产品通过受托销售的，是否与受托机构约定投资者适当性管理责任，受托机构是否采取风险评估和确认措施，符合合格投资者条件。 （七）是否制作风险揭示书，向客户充分披露投资操作可能面临的风险，是否明确同意客户自行承担投资风险并由客户签字客户确认。是否自行或委托第三方机构对私募投资基金进行风险评级，并向投资者说明。 4、内部风险控制（一）内部风险控制制度和机制是否涵盖私募股权基金募集、投资、管理、退出的各个环节，制度建设是否完善、执行是否到位。 （二）基金财产是否按照合同约定交由托管人托管，托管人对投资活动进行监督。基金合同约定私募投资基金不予托管的，合同中是否明确保障私募投资基金财产安全的制度措施和争议解决机制。 （三）是否采取措施有效管理资金风险；是否存在到期无法偿还等流动性风险；对冲基金和并购基金管理人使用的杠杆是否合理。 （四）信息系统运行是否安全可靠；是否实现对风控指标、投资交易权限、资金流向等关键事项的前端管控和实时监控。 （五）私募投资基金投资决策、交易、投资者适当性管理等记录及其他相关信息是否妥善保存。 5、合规管理（1）是否存在挪用、挪用基金财产的情况；是否存在费用转移行为，将不应由基金承担的费用转移至基金；投资活动是否符合合同约定。
（二）管理人员和员工是否泄露因履行职责而获取的未公开信息，并利用该信息从事或明示、暗示他人从事相关交易活动。 （三）管理人和员工是否从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。 （四）是否存在内幕交易、操纵交易价格等不正当交易行为，是否建立并有效执行相关防范制度和机制。 （五）不同基金之间是否存在不公平交易、不同基金账户之间转移盈亏的情况；交易价格是否严重偏离市场公允价格，损害投资者利益；资金是否用于谋取不正当利益、进行非必要的资产交易。 （六）是否存在违反证券账户实名制要求的子账户、子账户、虚拟账户等；登记备案信息与证券期货市场开户申请信息是否一致。 （七）是否按照合同向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金费用、业绩报酬等信息。 （八）私募股权投资基金管理人的从业人员是否具备基金资格；私募基金管理人其他高级管理人员的任职资格是否符合相关自律要求。 （九）属于享受国家财税支持政策的创业投资基金，其投资范围是否符合国家相关规定。六、利益冲突（一）管理不同资金可能导致利益输送或利益冲突时，是否建立防止利益输送和利益冲突的机制并执行是否有效。 （二）是否将管理人固有财产或者他人财产与基金财产混合从事投资活动。 （三）是否按照合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突等可能影响投资者合法权益的重大信息。如关联交易、关联担保等。 （四）管理人及其工作人员是否利用基金财产或者职务便利，为自己或者投资者以外的人谋取利益、输送利益。是否违反风险收益匹配原则，利用分级产品为特定的一名或多名劣等投资者带来利益。 （五）私募股权投资基金管理人是否建立防止员工与基金利益冲突的制度和机制，并定期对员工防止利益冲突的行为进行监督检查。重点关注：员工及其亲属举报的证券账户和证券交易行为是否经过核查和审查；是否检查员工的投资、交易权限
