第一步，按照拟转让证券营业部的要求，在转让方办理开户手续，获知该证券营业部在深圳证券交易所的席位号（6位）；第二步为正常交易日（T日），前往转让方机构，按要求办理跨系统转账托管业务，按转让方要求携带有效身份证件、银行账户卡等相关材料，前往到转让方（原销售网点）办理转让托管申请手续；第三步：从T2开始，投资者可以在转让证券营业部现场系统上查询基金份额到账情况，也可以在交易所进行交易。
1、申请将基金份额转入现场系统的投资者，应持有效身份证件到符合条件的本所会员营业部办理转入指定交易，已办理指定交易的除外。 2、T日，投资者向场外基金管理人或其代理机构提交基金份额过户托管申请。场外转让方或其代理机构的基金管理人应当按照中国结算公司相关数据接口规范申请托管转让，并须注明转让方（上海证券交易所）代码、开放- 结束基金账号、基金代码和转托管数量，其中转托管数量应为整数。 3、T日结束时，中国结算公司TA系统处理转交申请。对于合格的转托管申请数据，扣除投资者上海开放式基金账户的资金份额，相应增加上海证券账户的资金份额；对不合格的转让托管申请数据，将注明不合格原因，并向转让方的基金管理人或其他方反馈。机构。 4、T1时，中国结算公司将转托管成功和失败的结果反馈给场外基金管理人或其代理机构。扩展资料：分类根据不同的标准，证券投资基金可分为不同的类型： （1）根据基金份额是否可增持或赎回，可分为开放式基金和封闭式基金。开放式基金不上市交易（视情况而定）。它们通过银行、证券公司和基金公司购买和赎回。基金规模不固定；封闭式基金有固定期限，一般在证券交易所上市交易。投资者通过二级市场买卖基金份额。 （2）根据组织形式不同，可分为公司型基金和契约型基金。基金通过发行基金份额设立投资基金公司，通常称为公司基金；由基金管理人、基金托管人、投资人通过基金合同设立，通常称为合同基金。我国的证券投资基金都是合约基金。 （3）根据投资风险和收益的不同，可分为成长型、收益型和平衡型基金。 （4）根据投资对象不同，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金等。参考来源：百度百科-基金
资金由非现场托管转为现场托管的流程：52611。申请将基金份额转入现场系统的投资者，应持有效身份证件到符合条件的上交所会员转入营业部办理申请。指定。交易，指定交易除外。 2、T日，投资者向场外基金管理人或其代理机构提交基金份额过户托管申请。场外转让方或其代理机构的基金管理人应当按照中国结算公司相关数据接口规范申请托管转让，并须注明转让方（上海证券交易所）代码、开放- 结束基金账号、基金代码和转托管数量，其中转托管数量应为整数。 3、T日结束时，中国结算公司TA系统处理转交申请。对于合格的转托管申请数据，扣除投资者上海开放式基金账户的资金份额，相应增加上海证券账户的资金份额；对不合格的转让托管申请数据，将注明不合格原因，并向转让方的基金管理人或其他方反馈。机构。 4、T1时，中国结算公司将转托管成功和失败的结果反馈给场外基金管理人或其代理机构。扩展资料基金的分类（1）根据基金份额是否可增持或赎回，可分为开放式基金和封闭式基金。开放式基金不上市交易（视情况而定）。它们通过银行、证券公司和基金公司购买和赎回。基金规模不固定；封闭式基金有固定期限，一般在证券交易所上市交易。投资者通过二级市场买卖基金份额。 （2）根据组织形式不同，可分为公司型基金和契约型基金。基金通过发行基金份额设立投资基金公司，通常称为公司基金；由基金管理人、基金托管人、投资人通过基金合同设立，通常称为合同基金。我国的证券投资基金都是合约基金。 （3）根据投资风险和收益的不同，可分为成长型、收益型和平衡型基金。 （4）根据投资对象不同，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金等。参考来源：百度百科-基金
资金由非现场托管转为现场托管流程： 1、申请将基金份额转移至现场系统的投资者应持有效身份证件到符合条件的上海证券交易所会员营业部办理申请用于指定交易，已处理的交易除外。 2、投资者向场外转让方的基金管理人或其代理机构提出基金份额托管申请。场外转账资金管理人及其关联机构应当按照中国结算公司相关数据接口规范申请托管。 3、须注明受让人代码（上海证券交易所）、开放式基金账号、基金代码、托管数量。其中，托管数量应为整数。 4、中国结算TA系统办理托管申报。转让申报数据合格的，扣除投资者在上海开放式基金账户的份额，相应增加上海证券账户基金份额。对于转让申报数据不合格的，应注明失败原因，反馈给转让方的基金管理人或其代理人。中国结算公司将托管成功和失败的结果反馈给场外转让方的资金管理人或其关联方。 5、从T2开始，投资者可以在交易所指定符合条件的交易所。
